Pháp luật Chứng khoán


KIẾN THỨC PHÁP LUẬT :

CHƯƠNG 1: NHẬP MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁN 6

  • Khái niệm chứng khoán và thị trường chứng khoán 6
  • Tổng quan vế Luật Chứng khoán 16

Câu hỏi ôn tập (28):

    1. Nêu khái niệm và những đặc trưng cơ bản của chứng khoán?>>>Xem đáp án

    2. Nêu bản chất của chứng khoán vả các loại chứng khoán?>>>Xem đáp án

    3. Nêu sự khác biệt giữa thị trường giao dịch tập trung và thị trường phi tập trung (OTC)?>>>Xem đáp án

    4. Trình bày những nội dung cơ bản của Luật Chứng khoán?>>>Xem đáp án

    5. Nêu sự khác biệt vé vai trò của Luật Quốc gia và Luật Quốc tế - với tư cách là nguồn của Luật Chứng khoán?>>>Xem đáp án

CHƯƠNG 2: ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÁC CHỦ THỂ THAM GIA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 28

  • Địa vị pháp lý của tổ chức phát hành trên TTCK 28
  • Địa vị pháp lý của nhà đấu tư trên TTCK 38
  • Địa vị pháp lý của các tổ chức trung gian trên TTCK 40
  • Địa vị pháp lý của các chủ thể quản lý và giám sát TTCK 48

Câu hỏi ôn tập (53) :

    1. Trên thị trường chứng khoán có những chủ thể nào tham gia với tư cách là các bên giao dịch của thị trường? Vị trí, vai trò của mỗi chủ thể đó trên thị trường chứng khoán là gỉ?>>>Xem đáp án

    2. Vì sao gọi công ty cổ phần phát hành chứng khoán là “công ty đại chúng”? Khi phát hành trái phiếu ra công chúng, công ty cổ phần có tư cách là công ty đại chúng hay không?>>>Xem đáp án

    3. Hoạt động tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán có được coi là hoạt động đầu tư chứng khoán hay không? Khi đó, công ty chứng khoán có tư cách là nhà đầu tư hay có tư cách là chủ thể trung gian trên thị trường chứng khoán?>>>Xem đáp án

    4. Sự khác nhau cơ bản giữa quỹ đầu tư chứng khoán với công ty đầu tư chứng  khoán là gỉ? Vì sao các nhà đầu tư chứng khoán thực hiện việc đầu tư thông qua quỹ đầu tư lại phải ủy quyền cho công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý và điều hành quỹ cho mình?>>>Xem đáp án

    5. Vai trò thực sự của ủy ban Chứng khoán Nhà nước trên thị trường chứng khoán có điểm gì khác biệt so với sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán?>>>Xem đáp án

CHƯƠNG 3: PHÁP LUẬT VẾ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 53

  • Khái niệm phát hành chứng khoán 53
  • Pháp luật điều chỉnh hoạt động phát hành chứng khoán ra công chúng 63

Câu hỏi ôn tập (80) :

    1. Nêu sự khác biệt giữa chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chúng khoản riêng lẻ?>>>Xem đáp án

    2. Nêu sự khác biệt về hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của tổ chức phát hành giữa trường hợp tổ chức đó là một công ty con với trường hợp tổ chức đó là một công ty mẹ?>>>Xem đáp án

    3. Công ty cổ phần tài chính Đại Phát dự kiến mở rộng quy mô kinh doanh dịch vụ tài chính, vì vậy họ cần huy động thêm nguồn vốn lớn. Công ty đã quyết định chào bán cổ phiếu ra công chúng để gọi đủ vốn, đáp ứng nhu cầu kinh doanh. Bạn hãy tư vấn giúp công ty tài chính Đại Phát để việc chào bán cổ phẩn ra công chúng của công ty được tiến hành phù hợp với pháp luật?>>>Xem đáp án

    4. Quỹ đầu tư chứng khoán Rồng Vàng là quỹ đóng. Do yêu cấu mở rộng quy mô đầu tư, Quỹ Rồng Vàng cần tăng vốn. Theo Bạn, chứng chỉ quỹ có thể chào bán rộng rãi ra công chúng được không? Giả thiết rằng việc tăng vốn của quỹ đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhả nước chấp thuận?>>>Xem đáp án

CHƯƠNG 4: PHÁP LUẬT VẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA THỊ TRƯỜNG GIAO  DỊCH CHỨNG KHOÁN 80

  • Các hình thức tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán 80
  • Hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán 87

Câu hỏi ôn tập (101) :

    1. Tại sao Luật Chứng khoán 2006 không cho phép tổ chức và cá nhân được tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán, ngoài sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán?>>>Xem đáp án

    2. Một nhóm cá nhân dự định thành lập một công ty cổ phần có ngành nghề kinh doanh là thiết lập một trang web nhằm tập hợp và đưa các yêu cầu mua và bán chứng khoán của các doanh nghiệp. Liệu đó có phải là một hành vi tổ chức thị trường chứng khoán và nó có vi phạm điều cấm của pháp luật không?>>>Xem đáp án

    3. Theo Luật Chứng khoán 2006, sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán có quyền hoà giải các tranh chấp dưới đây không?
      • a) Hai nhà đầu tư yêu cầu sở giao dịch chứng khoán làm trung gian hoà giải cho tranh chấp giữa họ về giao dịch chứng khoán;
      • b) Nhà đầu tư yêu cầu trung tâm giao dịch chứng khoán làm trung gian hòa giải cho tranh chấp giữa nhả đầu tư và công ty chứng khoán.>>>Xem đáp án

    1. Khi thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin, các tổ chức niêm yết đồng thời phải báo cáo sở giao dịch hoặc trung tâm giao dịch chứng khoán về nội dung của thông tin được công bố. Vậy đây có phải là một cách thức để sở/trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện việc giám sát thông tin không? Nếu sở/ trung tâm được đồng thời thông báo thì sở/trung tâm giao dịch sẽ thực sự giám sát cái gì? Giả sử, ta có quy định sau: Tổ chức niêm yết phải báo cáo về nội dung thông tin cho sở/ trung tâm giao dịch để thẩm tra trước khi công bố, thì có những khả năng lợi dụng thông tin nào xảy ra (nhớ thêm rằng, những người làm việc ở sở hay trung tâm giao dịch chứng khoán cũng giống chúng ta, tức đều là tổng hoà của các quan hệ xă hội)?>>>Xem đáp án

    2. Cổ phần của Công ty cổ phần X đáp ứng đủ các điều kiện để niêm yết trên trung tâm giao dịch chứng khoán. Vi vậy, Hội đồng quản trị đã ra quyết định với nội dung  cho phép Ban Giám đốc công ty được phép tiến hành các thủ tục để niêm yết trên trung tâm giao dịch chứng khoán. Hỏi: Công ty cổ phần X có thực hiện đúng thủ tục xin niêm yết theo quy định hiện nay không?>>>Xem đáp án

    3. Nhà đầu tư A mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng  khoán Y. Em gái của nhà đầu tư này cũng mở một tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán Y; sau đó ủy quyền cho nhà đầu tư A giao dịch. Vậy nhà đầu tư A cùng lúc giao dịch trên hai tài khoản có vi phạm điều cấm của pháp luật không?>>>Xem đáp án

    4. Hãy phân biệt giữa thay đổi niêm yết và huỷ bỏ niêm yết trong các trường hợp sáp nhập liên quan đến một công ty niêm yết?>>>Xem đáp án

    5. Có tin đồn liên quan đến một công trinh xây dựng toà nhà, do công ty niêm yết đầu tư, đang thi công không đảm bảo chất lượng, có nguy cơ bị lún. Giả sử vốn đầu  tư cho công trinh tương đương 10% vốn chủ sở hữu. Liệu đây có phải là một trường hợp công ty niêm yết phải công bố thông tin bất thường hay không?>>>Xem đáp án

CHƯƠNG 5: PHÁP LUẬT VẾ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 103

  • Tổng quan về hoạt động kinh doanh chứng khoản 103
  • Pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán 106

Câu hỏi ôn tập (149) :

    1. Phân tích bản chất của hoạt động kinh doanh chứng khoán. Nêu các loại hình hoạt động kinh doanh chứng khoán và mối liên hệ giữa các hoạt động đó với nhau?>>>Xem đáp án

    2. Phân tích các khía cạnh pháp lý của hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán?>>>Xem đáp án

    3. Phân tích các khía cạnh pháp lý của hoạt động môi giới chứng khoán?>>>Xem đáp án

    4. Phân tích các khía cạnh pháp lý của hoạt động tự doanh chứng khoán?>>>Xem đáp án

    5. Phân tích các khía cạnh pháp lý của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán?>>>Xem đáp án

    6. Phân tích các khía cạnh pháp lý của hoạt động lưu ký chứng khoán?>>>Xem đáp án

    7. Phân tích các khía cạnh pháp lý của hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán?>>>Xem đáp án

    8. Phân tích các khía cạnh pháp lý của hoạt động quản lý danh mục đầu tư  chứng khoán?>>>Xem đáp án

    9. Công ty cổ phần A muốn phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn điều lệ thêm 500 tỷ đồng. Theo Bạn, công ty này cần phải làm những việc gì cho  phù hợp với Luật Chứng khoán để thực hiện được mục tiêu tăng vốn điếu lệ?>>>Xem đáp án

    10. Công ty chứng khoán B thực hiện ý định tham gia vào lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bằng cách ký hợp đồng “hợp tác kinh doanh" với công ty C là một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Theo Bạn, cách hành xử như vậy của Công ty chứng khoán B và công ty quản lý quỹ C có phù hợp với pháp  luật không? Vì sao? Hậu quả pháp lý của hợp đổng hợp tác kinh doanh giữa hai công ty này như thế nào?>>>Xem đáp án

CHƯƠNG 6: PHÁP LUẬT VẾ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 149

  • Khái niệm và nội dung quản lý nhà nước đối với thị truởng chứng khoán 149
  • Pháp luật về quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán 155

Câu hỏi ôn tập (176) :

    1. Nêu và phân tích khái niệm quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán?>>>Xem đáp án

    2. Nêu và phân tích các chủ thể quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán?>>>Xem đáp án

    3. Phân tích mối quan hệ giữa hoạt động kiểm tra, giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán?>>>Xem đáp án

    4. Trình bày các hình thức xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán?>>>Xem đáp án

    5. Có những loại tranh chấp nào phát sinh trên thị trường chứng khoán? Phân tích và lấy ví dụ minh họa?>>>Xem đáp án

    6. Phân tích và nêu ưu, nhược điểm của các phương thức giải quyết tranh chấp  trên thị trường chứng khoán?>>>Xem đáp án
VIDEO :
(đang cập nhật)
VĂN BẢN PHÁP LUẬT LIÊN QUAN :
  1. Doanh nghiệp (Xem danh mục văn bản)
  2. Hợp tác xã (Xem danh mục văn bản)
  3. Tổ hợp tác (Xem danh mục văn bản)
  4. Hòa giải ở cơ sở (Xem danh mục văn bản)
  5. Phá sản (Xem danh mục văn bản)
  6. Trọng tài thương mại (Xem danh mục văn bản)
  7. Hòa giải, đối thoại tại Tòa án (Xem danh mục văn bản)
  8. Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng(Xem danh mục văn bản)
  9. Cạnh tranh (Xem danh mục văn bản)
  10. Quản lý ngoại thương (Xem danh mục văn bản)
  11. Chứng khoán (Xem danh mục văn bản)
  12. Đầu tư công (Xem danh mục văn bản)
  13. Một số hoạt động kinh doanh đặc thù (Xem danh mục văn bản)
  14. Thương mại (Xem danh mục văn bản)
TÀI LIỆU THAM KHẢO :
(đang cập nhật)

Không có nhận xét nào:

Đăng nhận xét

Đăng ký: Bài đăng (Atom)